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Contar con Las Listas PEPs y Oficialmente reconocidas actualizadas, es tu principal herramienta para calificar el grado de riesgo de tus acreditados o clientes.

actualmente estamos trabajando en el Proyecto de las Listas en materia de PLD/FT, principalmente con los PEPs clasificando el riesgo.
Como saben es el primer paso para identificar a los clientes o usuarios, y un mitigador importante en el riesgo que tomará la entidad con cada cliente.

Contamos con las Listas PLD/FT, con un costo bajo y trabajo en conjunto, es el primer paso para mitigar el riesgo

Ante las modificaciones a las DCG en materia de PLD/FT, en el que se incluye que las entidades tengan como parte de su cultura institucional un Enfoque basado en riesgos, es importante que cuenten con una metodología clara, precisa y documentada sobre como su entidad Administra y gestiona sus riesgos. Por lo anterior los invitamos a nuestro próximo Taller “Enfoque basado en riesgos, la metodología Australiana
para la evaluación de riesgos y los criterios para su implementación en cumplimiento de las modificaciones a las DCG”

Si no cuentas con Listas PEPs, y las mínimas requeridas, recuerda que para esta nueva etapa de cumplimiento en materia de PLD/FT son esenciales, nosotros te podemos ofrecer las Listas mínimas que requieres, así como sus actualizaciones con un costo anual si te interesa comunícate con nosotros

Estimados:

Es importante para nosotros informarles que se están publicando las nuevas modificaciones a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT de todo el sector, en las que se adiciona un capítulo para la implementación de un Enfoque basado en riesgos entre otras modificaciones, que esta vez se solicita un cronograma para implementar estos cambios.



Estos cambios deben quedar reflejados en una evaluación, ponderación y mitigación de riesgos.

En el caso de las SOFOMES ENR, que deben renovar su registro, así como todas las entidades que pertenecen al sector financiero, se evaluará como la entidad implemento estos cambios con el Enfoque basado en riesgos y los ejes principales de revisión será; el Manual, Sistemas automatizados y Estructuras internas y con base en la evaluación de su desempeño la Autoridad podrá determinar si podrá seguir operando dentro de este sector.



y que también se verá reflejado en todo el sector financiero



Para ello hemos creado un Taller que servirá como base para realizar el cronograma de cumplimiento.

-En el que analizaremos las modificaciones a las DCG.

-Facilitaremos que la entidad participante cuente con una metodología que le permita identificar, ponderar, mitigar y dar seguimiento a estos mitigantes, para que se puedan emitir los criterios para realizar los cambios.

-Mediante una Tutoría se apoyará para la implementación de la metodología dentro de las Estructuras Internas.



Este Taller está programado para que a inicios de mayo se cuente ya con esta evaluación de riesgos.



Terminando este primer curso se está programando un segundo Taller de julio a Septiembre para que se emitan los criterios y procesos que debe contener el Manual, los cambios en el Sistema automatizado y en su caso los cambios de las actividades y obligaciones en las Estructuras internas, así para el mes de noviembre podrán estar evaluando si los cambios son los adecuados.



A grandes rasgos se propone:

-En Julio se trabajará en la implementación de los cambios en Manual de PP basado en los cambios y el Enfoque basado en riesgos, criterios procesos, medidas y acciones correctivas



-En agosto se buscará implementar en los cambios que debe tener el Sistema automatizado, herramientas y métodos que coadyuven al análisis, parámetros conductas y comportamientos de Lavado de dinero y Financiamiento al terrorismo.



-En septiembre se trabajará en las Estructuras internas, los procesos, responsables, funciones y obligaciones basado en los cambios requeridos y la capacitación.

Como saben estan por publicar las modificaciones a las DCG, basadas el Enfoque basado en riesgos, por lo que porpnemos un curso básico de reisgos para que identifiquen, evalúen, se entiendan y se emitan los mitigadores, estos riesgos deben estar enfocados en ña prevención de lavado de dinero y el Financiamiento al terrorismo, esperemos sea de su interés el trabajar en conjunto en este tema de riesgos

Nuestro Próximo Curso es sobre Reportes de calidad, como detectarlos, Tipos de Reportes sus carácteristicas, las Inusuales los parámetros y porque es importante los artículos 400 Bis y 139 Qúater; como documentarlos, la investigación, el sustento y la dictaminación si es reportable, todas las acciones del cumplimiento y buenas prácticas en materia de PLD/FT culminan en la calidad de los Reportes, 25 y 26 de noviembre, pueden tomarlo presencial o en línea

Tres cursos esenciales en materia de PLD/FT